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                不靠投资不靠房地产 这方法让你一次赚50000000美元
                1970-01-01  栏目:新股评论  
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                不靠投资,不靠创业,不靠房地产,这个方法让你一次赚50000000美元

                来源:商业周刊中文版

                举报有奖!3月26日,美国证券交易委员会(简称:美国证监会,Securities and Exchange Commission,缩写SEC)同意向两名举报人支付总计5000万美元的奖励。这两名举报人因向美国证监会提供高质量信息,帮助美国证监会成功开展执法行动。

                美国证券交易委员会在一份声明中表示,其中一名举报人将获得3700万美元的奖金,这是SEC举报人计划历史上第三大个人举报人奖,仅次于2018年3月向联合举报者颁发的5000万美元奖金和2018年9月宣布的3900多万美元奖金。另一名举报人获得了1300万美元奖金,原因在于他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。SEC以联邦法律机密性保护为由,并未透露涉案公司名称,也没有透露获奖人员姓名。

                根据Labaton Sucharow律师事务所的律师事务所代表其中一名举报人的说法,此案与2015年12月与摩根大通公司的和解有关。在这起案件中,这家总部位于纽约的银行同意支付3.07亿美元来解决未能向其财富管理客户披露利益冲突的指控。2015年12月,摩根大通同意向美国证交会和美国商品期货交易委员会(CFTC)支付逾3亿美元。作为SEC和解协议的一部分,摩根大通承认,在2008年至2013年期间,其两家资管部门——证券子公司和国家特许银行——存在信息披露问题。

                代表举报人的Labaton Sucharow律师乔丹·托马斯(Jordan Thomas)表示,获得1300万美元奖金的举报人是摩根大通的一名高管,当时他正在从事不法行为。托马斯拒绝透露举报人是否仍在该行工作。这位律师补充说,举报人拒绝接受采访。

                举报人律师乔丹·托马斯(Jordan Thomas)在一份声明中表示:“揭发很少是件容易的事,我的当事人当然也不容易,但证交会颁发的这一历史性的举报人奖和相关执法行动再次证明,做正确的事是有回报的。”托马斯说,他的客户是摩根大通的一名高管。

                这并不是SEC开出的第一份巨额奖金。2018年3月,SEC的一纸文件,揭晓了一桩史上最高的“告密奖”。当时美国银行美林证券的三名内部人员举报公司擅自挪用客户资金,获得了高达8300万美元的奖励,其中两人获得5000万美元,另一人获得3300万美元,美银美林也因此被美国证监会罚了4.15亿美元。自2012年首次颁发奖金以来,SEC已经支付了约3.76亿美元。此前,美国证监交易委员会向国会提交的一份报告显示,举报人计划在2018财年获得了创纪录的5282条线索,相较2018年同期增长18%,相较于2012年增长了近一倍。

                当举报人自愿为SEC提供及时可信的第一手信息并帮助SEC成功完成执法行动时,他们便有资格获得奖励,而当SEC对违规者的经济制裁超过100万美元时,举报人就可以获得所罚款项的10%-30%作为奖励,多名举报人可以一同分享。

                举报人能够获得大数额的奖金并获得法律保护,主要得益于美国前总统奥巴马于2010年7月签署的《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act),其中第922条明确显示“禁止解雇或歧视那些敢于举报他们雇主违法活动的行为”,此外,SEC还要保护举报人的机密性,不披露可能直接或间接揭露举报人身份的信息。值得注意的是,《多德·弗兰克法案》也被认为是“大萧条”以来最全面、最严厉的金融改革法案。

                那么,这种举报奖励机制中国能否借鉴?随着中国资本市场的进一步扩大,相关行业的违法案件也逐渐增多,监管部门执法难度随之增大。在此背景下,近几年中国证监会也有所行动,增设举报奖励制度。

                2014年6月27日,中国证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(下称《暂行规定》),宣布建立举报奖励制度,以鼓励举报人提供证券期货违法违规线索。

                虽然《暂行规定》鼓励了对行业内不法行为的举报,但是“重赏之下,必有勇夫”,有观点认为,由于奖励金额有限,不足以补偿举报者在揭发过程中承担的风险和成本,可能会影响其举报意愿;或者会让举报人选择一些揭发成本和风险不高的案件,而回避风险大的案件。

                责任编辑:张玉洁 SF107


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